Chính quyền Bang New York phạt Robin Hood

Robin Hood, nhà cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán và tiền mã hóa, đã bị chỉ ra rằng có vấn đề trong việc tuân thủ pháp luật và dự kiến ​​sẽ phải nộp phạt 30 triệu đô la. Báo cáo của The Wall Street Journal và những người khác.

Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) đã bắt đầu điều tra Robin Hood vào tháng 7 năm 2020 về các vấn đề liên quan đến phòng chống rửa tiền và an ninh mạng.

Robinhood Crypto và Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York đã đạt được một thỏa thuận về nguyên tắc. Robinhood Crypto đã nộp phạt 30 triệu đô la và bây giờ sẽ được giám sát bởi một bên thứ ba.

Theo Robin Hood, NYDFS lo ngại về “những khiếm khuyết trong các chính sách và thủ tục đánh giá rủi ro, thiếu phản ứng sự cố và lập kế hoạch liên tục trong kinh doanh, và các lỗi bảo mật trong phát triển ứng dụng”.

NYDFS yêu cầu Robin Hood thu thập dữ liệu khách hàng cơ bản và thực hiện chương trình phòng ngừa Manelon bao gồm đánh giá rủi ro của các giao dịch liên quan đến các lệnh trừng phạt kinh tế.

Nó cũng yêu cầu phải duy trì các kế hoạch ứng phó khẩn cấp và an ninh mạng trong trường hợp bị tấn công.

Tiền phạt từ FINRA và SEC

Đây không phải là tất cả số tiền phạt mà Robin Hood phải trả. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã tuyên bố rằng Robin Hood đã “bất cẩn truyền đạt thông tin gây hiểu lầm cho người dùng” kể từ năm 2016, với mức 70 triệu đô la.

Ông nói rằng ông đã cung cấp thông tin không chính xác và gây hiểu lầm ở nhiều khía cạnh khác nhau như “thông tin về việc liệu người dùng có thể giao dịch ký quỹ hay không” và “rủi ro thua lỗ mà người dùng phải đối mặt trong giao dịch quyền chọn”. Ông cũng chỉ ra rằng ông đã không quản lý các khía cạnh kỹ thuật để ngăn chặn nền tảng đi xuống.

Đặc biệt, sự sụt giảm hệ thống xảy ra khi thị trường chứng khoán Mỹ tăng mạnh trở lại vào tháng 3/2020 được cho là trường hợp “nghiêm trọng nhất”.

Vào tháng 12 năm 2020, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cũng buộc Robin Hood phạt 65 triệu USD vì đưa thông tin không chính xác cho người dùng.

Theo Coinpost

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *